日前,中国证券监督管理委员会官网公布的一纸行政处罚决定书,引起公众广泛关注。
该处罚决定书显示:因控制两组合计201个账户先后操纵16只股票,非法获利7413.94万元。证监会对任良成处以“没一罚三”的行政处罚,合计罚没2.97亿元。同时,证监会还对任良成采取终身证券市场禁入措施。
图源:中国证券监督管理委员会官网
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任良成方辩称,任良成没有恶意逃避监管,主动配合证监会调查并说明情况。任良成自1991年开始投身证券市场,投资股票30余年,大宗交易股票近10年,每年交易2000亿元至5000亿元,年缴纳印花税和佣金2亿元以上。投资设立股票博物馆,为宣传股票文化作出重大贡献。目前,任良成因涉及操纵证券市场刑事犯罪,被一审法院判处刑罚,已受严惩,不宜再给予严厉的行政处罚。
对此,证监会认为,根据现有证据,足以认定任良成涉案行为构成操纵证券市场。任良成本人在接受调查时曾明确承认,其在卖出股票时,为能以高于成本价的价格顺利卖出,有时会指挥下属公司员工进行“护盘”操作,即以高于即时市场成交价申报买入。
公开资料显示,任良成,男,1958年11月出生,是中国最早一批股票市场投资者之一,是知名私募上海任行投资管理有限公司的创始人,他曾是收藏上市公司股票认购证最多的人,还是“中国股票博物馆”的馆长。
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据了解,任良成在股票市场的风生水起源于20世纪90年代股票市场在沪深勃发,2005年至2007年,他看准中国证券市场的一轮大牛市,在上海设立投资管理公司与众机构合作,大量收购银行、证券、保险等金融类法人股。2009年至2010年,他又看准上市公司解禁股大宗交易套利项目,随后便带领他的团队“南征北战”,“操纵股票市场”的序幕就此拉开......
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据中国证监会官网披露,自2015年起,任良成先后被证监会处罚四次,事由均为操纵市场。调查显示,自2011年开始,任良成通过大宗交易接盘股票,继而在二级市场上操纵股价并卖出获利的方式,连续实施操纵长达7年,每年交易金额超过2000亿。
图源:中国证券监督管理委员会官网
据悉,任良成此次受罚,是因2015年4月至2017年10月期间的操纵行为。让任良成获利最多的一只股票是“酒钢宏兴”。2015年6月12日上证指数登顶5178.19点,而任良成操纵“酒钢宏兴”就在这之前的大盘快速登峰阶段。
2015年4月13日至5月14日,他控制账户组集中资金优势连续买卖“酒钢宏兴”,其间竞价买入成交金额高达41.72亿元,大宗交易买入成交金额高达38.63亿元,最后竞价卖出成交金额达到82.51亿元,单只股票操纵获利超过2亿元。
图源:中国证券监督管理委员会官网
值得注意的是,此次处罚决定公开任良成操纵的16只股票中,除“酒钢宏兴”外,其余15只股票均不涉及现有刑事案件。对涉及刑事案件的“酒钢宏兴”,证监会暂不予罚没处罚。若任良成交易“酒钢宏兴”行为最终被法院认定为构成操纵证券市场罪,证监会将不再予以处理。
据媒体报道,任良成第一次被监管处罚是2015年12月。彼时他的操纵账户数量、股票数量以及金额都还比较少,但是操纵模式已经成熟。证监会2015年12月对其处以“没一罚一”,没收违法所得1828.51万元,并处1828.51万元罚款。
2014年4月至12月,大盘自年中开启快速上涨。这期间,任良成通过大宗交易买入16只股票,在大宗交易日之前或之后,他控制使用员工和融资方提供的数十个证券账户,在盘中通过高价申报、撤销申报等手段,使股票价格产生较大的涨幅,并于大宗交易日后的次日或几日内卖出。
对该批案件,证监会2016年11月作出处罚,没收任良成上述违法行为所得9999余万元,并处以两倍罚款,罚没金额合计近3亿元。
彼时,任良成操纵的账户分散,股票数量庞大,交易实施隐秘。
此后,证监会2018年处罚书显示,任良成、任良斌在2015年12月8日至2016年4月11日期间,控制11个账户操纵6只股票,总计获利753万元,最终被“没一罚三”。
而在最近这次处罚中,显示被其控制账户已经多达200个,动用资金达到百亿规模。
对此,证监会在处罚书中对任良成予以严斥。“当事人任良成操纵股票行为持续时间长、操纵股票多、涉案金额大,已严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响。任良成已被我会行政处罚3次,目前又因涉嫌操纵证券市场犯罪被提起公诉,法院一审刑事判决已认定其构成操纵证券市场罪。”证监会称,任良成属于典型的不知悔改、顶风作案情形,行为特别恶劣,应当依法予以严惩。